私募机构报送的专业评审申请材料应当包括以下内容:
(一)申请书
简要说明本公司是否符合开展全国股转系统做市业务试点(以下简称做市业务试点)的各项要求和条件,公司关于开展做市业务试点的内部决策情况及公司章程的相关规定,并简述公司做市业务试点准备工作情况。
须提交如下附件:
1.企业营业执照
2.中国基金业协会登记证明文件及会员证
3.董事会或股东会等内部决策机构的批准文件
4.公司章程
5.最近三年经具备证券期货资格的会计师事务所审计的财务报告
6.实缴注册资本证明文件
7.最近3年资产管理规模证明文件
8.申请机构及人员最近3年受到行政机关及自律组织的监管及处罚情况专项说明
(二)承诺书
公司及法定代表人、经营管理的主要负责人应当在承诺书中就以下事项做出承诺,并盖章、签字。
1.本公司及本人对申报材料内容进行了认真、仔细地审查,确认申报材料所载内容均真实、准确、完整。
2.在专业评价期间,保证不直接或间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益,保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断,保证不以任何方式干扰评价专家的工作;保证在接受评价专家询问时,本公司及本人陈述内容真实、客观、准确。
3.在现场验收前,按要求完成各项技术准备,确保做市业务系统符合相关技术规范,并通过全国股转公司的测试。
4.若本公司或本人违反上述承诺,将承担由此引起的一切责任。
(三)试点实施方案
私募机构应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》等规定拟定做市业务试点实施方案(以下简称试点实施方案)。试点实施方案包括但不限于以下内容:
1.业务组织体系
详细说明:本公司做市业务开展的模式及业务决策与授权体系;内部组织机构、岗位设置,职责、权限划分及相互的分离与制约机制;做市业务与其他业务隔离机制;负责做市业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。
2.业务开展计划
详细说明:本公司做市业务计划,开展做市业务所需资金的来源情况;初期做市资金批准额度,公司及管理层承诺一年内使用的做市资金;做市业务人员名册、资质证明文件、相关工作经验,或承诺在验收前配备的人员(含交易岗、投研岗和风控岗)数量及相关工作经验;做市交易及结算模式,包括但不限于交易单元及账户体系,以及做市资金、证券结算模式;自身开展做市业务的优势和不足等。
3.主要业务环节
详细说明:本公司做市业务账户体系及交易单元设置;做市资金的审批、调拨和使用;做市标的论证、获取,包括标的选择标准、价格及数量审批权限;做市股票报价的决策与执行;库存股头寸的决策及动态调节;退出股票做市;交易记录维护、信息管理及保密;做市业务人员奖惩及考核机制;做市业务会计处理;做市业务信息披露和报告安排等。
4.业务隔离与合规管理
详细说明:本公司做市业务与其他业务的隔离制度与措施,利益冲突的防范措施;业务人员买卖股票、内幕交易等监控与防范措施;本公司对做市业务的内部稽核及合规管理措施等。
5.风险控制
详细说明:本公司做市业务风险监控的制度、流程和措施;风险控制的指标种类和阈值;异常情况的处置程序及措施等。
6.业务技术方案
详细说明:与做市业务交易、结算相关的技术系统架构、功能设计及开发进度安排。
须提交如下附件:
(1)做市业务操作规程
(2)做市股票报价管理制度
(3)做市股票管理制度
(4)做市资金管理制度
(5)做市业务隔离制度
(6)做市业务风险监控制度
(7)做市业务合规管理制度
(8)异常情况处理制度
(9)内部报告与强制留痕制度
(10)做市业务专用技术系统准备情况说明
(11)做市业务实施方案的合规审查意见书及风险管理审查意见书。
(12)公司股东会或董事会关于批准做市资金额度的文件,公司及管理层出具的一年内使用做市资金金额的承诺函
(13)做市业务人员名册、资质证明文件、相关工作经验说明,或承诺在验收前配备的人员(含交易岗、投研岗、风控岗、技术岗)数量及经验
(14)负责做市业务的高级管理人员与联络人员的联系方式
申请专业评审的私募机构可以结合上述指引内容和本公司准备情况,详细说明试点实施方案的特点、做法、合规管理及风险控制措施的具体内容。
二、申请材料的格式
(一)封面
1.标有“私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审申请材料”字样。
2.申请公司名称。
3.正式报送申请材料的日期。
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
(二)内容格式
1.每份申请文件之间应有明显的分隔标识。
2.文件中的页码应与目录中的页码相符。
(三)签发与盖章
1.申请书应为申请人正式发文,须标明文号、签发人。
2.申请文件应为原件,如不能提供原件的,可提供复印件,由申请人律师提供鉴证意见或由申请人盖章,保证与原件一致。
3.申请文件应加盖骑缝章。
(四)份数
申请材料一式10份,并附电子版1份(PDF格式)。电子文件以光盘形式提交,并须在盘面上标明申请人名称。